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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的方式一般不包括()。
A. 集中競(jìng)價(jià)
B. 協(xié)議
C. 做市
D. 標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)
柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式：證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。
公司章程在公司法中具有重要意義，下列對(duì)公司章程的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 公司章程是一種自治性規(guī)則
B. 公司章程是公司治理的重要依據(jù)
C. 公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有約束力
D. 公司章程是公司成立的必要條件
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。
按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。
A. 10%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。
