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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述，說法錯(cuò)誤的是()。
A. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管
B. 非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售所有資產(chǎn)管理產(chǎn)品
C. 非金融機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，按照國(guó)家規(guī)定進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任
D. 非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰
B項(xiàng)，非金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國(guó)家另有規(guī)定的除外。
在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)()計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。
A. 逐日
B. 每周
C. 逐月
D. 每季度
在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。
下列關(guān)于證券一級(jí)市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及其法律責(zé)任的表述，說法正確的是()。
A. 因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體
B. 因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場(chǎng)異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪
C. 對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
D. 經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)發(fā)行，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰
A項(xiàng)，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位。
B項(xiàng)，欺詐發(fā)行證券罪要求公司必須是制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”。
D項(xiàng)，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。
