233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考!備考證券考試從現(xiàn)在開始!每天堅(jiān)持練習(xí),把基礎(chǔ)鞏固好,核心知識都能掌握,那么通過就是一件很簡單的事情!【在線章節(jié)測試】
2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
【超全資料包下載】【免費(fèi)領(lǐng)V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點(diǎn)講解】
關(guān)于股份有限公司的股份發(fā)行,下列說法錯誤的是()。
A. 股票由法定代表人簽名,公司蓋章
B. 發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期
C. 公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,可以是記名股票,也可以是不記名股票
D. 公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊
公司發(fā)行的股票,可以為記名股票,也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票。
根據(jù)《證券投資基金法》,會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()罰款。
A. 1萬元以上3萬元以下
B. 1萬元以上5萬元以下
C. 3萬元以上5萬元以下
D. 3萬元以上10萬元以下
根據(jù)《證券投資基金法》,會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下罰款。
私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同,可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。其中集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過()人。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 250
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人,不超過200人。