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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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根據(jù)《證券法》，發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。
A. 10萬～100萬元
B. 4萬～40萬元
C. 30萬～60萬元
D. 40萬～60萬元
發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。
關于證券經(jīng)紀業(yè)務的表述，下列說法錯誤的是()。
A. 證券經(jīng)紀業(yè)務是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動
B. 證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人
C. 證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣
D. 證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系
C項說法錯誤，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣。
下列關于傭金管理的表述，說法錯誤的是()。
A. 傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異
B. 證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金可以低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費
C. A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度
D. 證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致
B項，證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
