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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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證券公司參與場外期權(quán)交易實施分層管理，根據(jù)公司()情況，分為一級交易商和二級交易商。
A. 資本實力
B. 分類結(jié)果
C. 全面風險管理水平
D. 專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)
證券公司參與場外期權(quán)交易實施分層管理，根據(jù)公司資本實力、分類結(jié)果、全面風險管理水平、專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)情況，分為一級交易商和二級交易商。
《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)()情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責，責令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。
A. 治理結(jié)構(gòu)不健全
B. 經(jīng)營管理混亂
C. 賬外設(shè)賬
D. 賬外經(jīng)營
《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定當證券公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責，責令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。
下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員進行執(zhí)業(yè)回避的情形，說法正確的有()。
A. 經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告
B. 證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C. 證券投資咨詢機構(gòu)或其從業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議
D. 經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢從業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告
證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下，應(yīng)當進行回避：
(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢從業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。
(2)證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
(3)證券投資咨詢機構(gòu)或其從業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。
(4)中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
