基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(5.9)
1.下列哪一項不屬于基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容?( )
A.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持,并有決策記錄
B.建立研究報告質(zhì)量評價體系
C.建立投資對象備選庫制度,研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫
D.建立科學(xué)的交易績效評價體系
2.基金運作信息披露文件不包括( )。
A.基金凈值公告
B.基金登記信息披露
C.基金定期公告
D.基金上市交易公告
3.下列哪一項屬于忠誠盡責(zé)的基本要求?( )
A.保守機(jī)密
B.公平對待客戶
C.客戶利益優(yōu)先
D.勤勉盡責(zé)
4.下列哪一項不屬于“投資者利益優(yōu)先”的客戶服務(wù)宗旨的體現(xiàn)?( )
A.良好的客服形象
B.專業(yè)的基金知識
C.良好的品牌
D.良好的客戶關(guān)系
5.行政監(jiān)管的行政法律關(guān)系不包括( )。
A.行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)是行政主體
B.監(jiān)管對象是行政相對人
C.監(jiān)管內(nèi)容是行政范圍
D.監(jiān)管手段和措施是具體行政行為