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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考前習題及答案(9月20日)
1、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定，公募基金基金合同生效不足()可以不編制當期定期報告。
A.6 個月
B.2 個月
C.3 個月
D.1 個月
2、關于指數(shù)基金，以下表述錯誤的是()。
A.ETF 基金是一種特殊的指數(shù)基金
B.指數(shù)基金不主動尋求超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復制指數(shù)的表現(xiàn)
C.ETF 聯(lián)結基金是一種指數(shù)基金
D.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構成的標準購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或者一部分證券
3、關于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是()。
A.投資人交付申購款項，申購成立
B.投資人交付申購款項，申購確認
C.投資人遞交申購申請，申購確認
D.投資人遞交申購申請，申購成立
4、根據(jù)《證券投資基金法》關于基金份額持有人大會日常機構的規(guī)定，以下選項中錯誤的是()。
A.日常機構有權召集基金份額持有人大會
B.日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
C.公募證券投資基金份額持有人大會應當設有日常機構
D.日常機構由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成
按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：
①召集基金份額持有人大會;
②提請更換基金管理人、基金托管人;
③監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;
④提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;
⑤基金合同約定的其他職權。
基金份額持有人大會的日常機構，由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成; 其議事規(guī)則，由基金合同約定。
基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。C 選項應當設立的說法錯誤，可以選擇設立也可以不設立。
5、關于開放式基金份額的轉換，以下表述正確的是()。
A.轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為不同基金管理人管理的另一只基金份額
B.當轉入基金的申購費率低于轉出基金的申購費率而存在費用差額時，一般應在轉換時補齊
C.轉換是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從第一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為
D.基金份額的轉換一般采用未知價法，按照轉換申請日的基金份額凈值計算轉換轉入基金份額數(shù)量
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務模式，A、C 選項說法錯誤;
開放式基金份額的轉換由于基金的申購和贖回費率不同，當轉入基金的申購費率高于轉出基金的申購費率而存在費用差額時，一般應在轉換時補齊。B 選項說法錯誤;
基金份額的轉換一般采取未知價法，按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量，D 選項說法正確。
