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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前真題精選(9月21日)
1.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的做法，以下正確的是()。
A.基金管理人可以承諾最低收益，基金銷售機(jī)構(gòu)承諾的收益不能高于基金管理人的承諾水平
B.披露基金管理人真實(shí)的過往業(yè)績(jī)，并告知投資人過往業(yè)績(jī)將預(yù)示本次基金投資的收益水平
C.告知投資人購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金相當(dāng)于將資金作為存款存放銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)很小
D.基金銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人都不能承諾最低收益
2. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架不包括()
A.內(nèi)部環(huán)境
B.目標(biāo)設(shè)定
C.事項(xiàng)識(shí)別
D.監(jiān)管審核
3. 對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
4. 目前，我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)的公募另類投資基金不包括()。
A.商品基金
B.非上市股權(quán)基金
C.股權(quán)申購(gòu)基金
D.房地產(chǎn)基金
5.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()
A.理事會(huì)
B.專業(yè)委員會(huì)
C.會(huì)員代表大會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
6.中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()
A.理事會(huì)
B.專業(yè)委員會(huì)
C.全員代表大會(huì)
D.全員大會(huì)
7.關(guān)于 ETF 基金上市交易，以下表述正確的是()。
A.買入申報(bào)數(shù)量最低為 100 份，超過 100 份的部分由基金合同約定，一般為 10 份的整數(shù)倍
B.買入申報(bào)數(shù)量為 100 份或其整數(shù)倍
C.最小買入單位一般為 50 萬份或 100 萬份
D.ETF 基金采取金額申購(gòu)的原則
8.在我國(guó)可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()。
Ⅰ 基金管理公司
Ⅱ 證券公司
Ⅲ 信托公司
Ⅳ 商業(yè)銀行
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
9.公開募集基金的基金合同中應(yīng)包含的內(nèi)容為()。
I.募集基金的目的和基金名稱
I.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
II.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
IV .基金預(yù)期的證券投資業(yè)績(jī)
A.I、II、I、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、IV
10.公開募集基金的基金合同中應(yīng)包含的內(nèi)容為()。
I.募集基金的目的和基金名稱
II.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
Ⅲ、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
IV.基金預(yù)期的證券投資業(yè)績(jī)
A.Ⅰ、II、III、IV
B.Ⅰ、II、III
C.Ⅰ、III、IV
D.I、II、IV
