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2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前習(xí)題(9月19日)

來源:233網(wǎng)校 2020-09-19 00:00:00

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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月19日)

1、基金管理人內(nèi)部控制要求包括()。

Ⅰ、嚴格控制基金財產(chǎn)財務(wù)風(fēng)險

Ⅱ、建立完善的信息披露制度

Ⅲ、建立嚴格的信息技術(shù)管理制度Ⅳ、建立科學(xué)嚴密的風(fēng)險管理系統(tǒng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ

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參考答案：C

參考解析：基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，包括嚴格授權(quán)控制;建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴格的崗位分離制度;嚴格控制基金財產(chǎn)的財務(wù)風(fēng)險;建立完善的信息披露制度;建立嚴格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度;強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險管理系統(tǒng)。

2、基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng) 2/3 以上獨立董事通過的是()。I 公司重大關(guān)聯(lián)交易

II 基金重大關(guān)聯(lián)交易III 公司審計事務(wù)

Ⅳ基金審計事務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案：A

參考解析：董事會審議下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過 2/3 以上的獨立董事通過：公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易;公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所; 公司管理的基金的半年度報告和年度報告;法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。

3、基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于()。

A.確?；鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展

B.保護基金份額持有人的合法權(quán)益C.確?；鹦袠I(yè)競爭的有序性

D.保護基金管理人的合法權(quán)益

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參考答案：B

參考解析：本題考查基金信息披露監(jiān)管的根本目的?；鹦畔⑴侗O(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的準確、真實、完整和及時，最終實現(xiàn)最大限度保護基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標。

4、關(guān)于合規(guī)管理部門的職責(zé)說法錯誤的是()。

A.制定并執(zhí)行以收益為本的合規(guī)管理計劃B.審核評價基金管理人各項政策的合規(guī)性C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)

D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合理化建議

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參考答案：A

參考解析：本題考查合規(guī)管理部門的職責(zé)。合規(guī)管理部門的職責(zé)之一是制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。

5、證券投資基金在一定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險，具體體現(xiàn)在證券投資基金()。

A.為投資者提供了參與證券市場的投資渠道

B.可以組合投資、分散風(fēng)險

C.擴大了直接融資比例并能分流儲蓄資金

D.可以發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢、對證券進行深入分析

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參考答案：C

參考解析：證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實際上起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。近年來投資基金市場的迅速發(fā)展已充分說明，以基金和股票為代表的直接融資工具能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長提供重要的資金來源，以利于生產(chǎn)力的提高和國民經(jīng)濟的發(fā)展。

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