多項(xiàng)選擇題

1.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，(　　)。

A.對(duì)單位判處罰金

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

2.(　　)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.證券交易所

D.保險(xiǎn)公司

3.A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下(　　)法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

A.A市中級(jí)人民法院

B.B市中級(jí)的人民法院

C.D市中級(jí)的人民法院

D.D市E區(qū)人民法院

4.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

5.下列有關(guān)交割違約的表述正確的是(　　)。

A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約

C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

6.在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議

B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

7.期貨交易所對(duì)于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是(　　)。

A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失

B.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

8.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力

B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

C.該交易無(wú)效

D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

9.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

10.人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是(　　)。

A.依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原則

B.誠(chéng)實(shí)信用原則

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序原則

D.法律面前人人平等原則

11.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下(　　)因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)

B.各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小

C.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

D.過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

12.期貨侵權(quán)糾紛可由下列(　　)法院管轄。

A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

B.原告住所地人民法院

C.被告住所地人民法院

D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

13.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是(　　)

A.若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

B.若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

14.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒(méi)有促成合同的成立，則(　　)。

A.甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬

B.甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

C.甲可以要求乙支付從事居問(wèn)活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

D.甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

15.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是(　　)。

A.15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同;經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

16.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則。

A.因果聯(lián)系原則

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則

C.責(zé)任自負(fù)原則

D.公平責(zé)任原則

17.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列(　　)情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免

C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

18.對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列(　　)規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。

A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

D.沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

19.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

20.期貨公司的下列(　　)行為無(wú)效。

A.私下對(duì)沖行為

B.透支交易行為

C.超量平倉(cāng)行為

D.與客戶對(duì)賭行為