多項選擇題

1.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

2.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有(　　)。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

3.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是(　　)。

A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

B.防范和隔離風(fēng)險

C.維護(hù)期貨市場的秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

4.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　　)信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

5.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.責(zé)令其限期整改

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

C.處以罰款

D.對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

6.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照(　　)采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

A.分類

B.賬齡

C.流動性

D.可回收性

7.風(fēng)險監(jiān)管報表編制完成后，下列(　　)人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.制表人

8.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.直接對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

C.要求期貨公司補(bǔ)充更正

D.要求期貨公司限期報送

9.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是(　　)。

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動

10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)(　　)地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.謹(jǐn)慎

B.誠實

C.客觀

D.毫無保留

11.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，(　　)。

A.對單位判處罰金

B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C.對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

12.有下列(　　)情形之一，操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C.以自己為交易對象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.以其他方法操縱期貨交易價格的

13.(　　)違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

A.社會保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.住房公積金管理機(jī)構(gòu)

C.保險公司

D.證券投資基金管理公司

14.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具(　　)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

15.交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

A.期貨公司

B.交割倉庫

C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

16.期貨公司的下列(　　)無效。

A.私下對沖行為

B.透支交易行為

C.超量平倉行為

D.與客戶對賭行為

17.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取(　　)措施。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

18.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列(　　)申請材料。

A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

19.當(dāng)符合下列(　　)條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

C.該經(jīng)營活動超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍

D.期貨公司在管理上有過錯

20.對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)(　　)來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A.無效行為

B.損失

C.過錯

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系