多項(xiàng)選擇題
1.我國(guó)期貨交易所的職責(zé)包括( )。
A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B.設(shè)計(jì)合約,安排合約上市
C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
2.期貨公司可以申請(qǐng)的期貨業(yè)務(wù)包括( )。
A.經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)
3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。
A.成交量
C.持倉(cāng)量
B.成交價(jià)
D.最高價(jià)與最低價(jià)
4.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制訂,并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.外匯管理部門
5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的( )提出要求。
A.經(jīng)營(yíng)條件
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部控制
D.保證金存管
6.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列( )行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。
A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
B.違反規(guī)定使用、分配收益的
C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的,或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的
D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
7.下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的是( )。
A.期貨交易所不具有法人資格
B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的
C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人
D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的
8.與一般期貨交易所章程相比,會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項(xiàng)。
A.會(huì)員資格及其管理辦法
B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
D.交易糾紛的處理辦法
9.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì),由全體會(huì)員組成,下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是( )。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B.選舉和更換會(huì)員理事
C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
10.關(guān)于交易所結(jié)算制度,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度兩類
B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算,會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算,結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
D.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所,期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)
11.下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
12.期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括( )0
A.變更法定代表人申請(qǐng)書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
13.期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。
A.明晰職責(zé)
B.審慎監(jiān)督
C.強(qiáng)化制衡
D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
14.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中( )。
A.指定受托人及明確其受托權(quán)限
B.約定聯(lián)絡(luò)方式
C.約定指令下達(dá)方式
D.預(yù)留受托人簽字
15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查,可以采取的措施有( )。
A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
B.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶
C.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)
D.詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明
16.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)( )。
A.從業(yè)資格的認(rèn)定
B.從業(yè)資格的管理
C.從業(yè)資格的撤銷
D.組織從業(yè)資格考試
17.對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取( )措施。
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.罰款
18.甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員,一日,其主管人員要求他提供一些客戶的秘密,對(duì)此違法違規(guī)行為,甲應(yīng)當(dāng)( )。
A.堅(jiān)決予以抵制
B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
19.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括( )。
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
20.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有( )。
A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)