多項選擇題
1.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的;( )。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金
2.因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循的重要原則是( )。
A.因果聯(lián)系原則
B.過錯責任原則
C.責任自負原則
D.公平責任原則
3.國有期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，( )。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.情節(jié)嚴重的，處十年以上有期徒刑
D.情節(jié)嚴重的，處五年以上有期徒刑
4.期貨交易所會員享有的權利包括( )。
A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權
C.聯(lián)名提議召開會員大會
D.按照規(guī)定轉讓會員資格
5.關于強行平倉，下列說法正確的是( )。
A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔
B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔
C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔
D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔
6.交割倉庫的法定義務包括( )。
A.貨物驗收義務
B.妥善保管義務
C.申請交割義務
D.貨物交付義務
7.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列( )措施。
A.依法裁定不得轉讓該會員資格
B.依法裁定轉讓該會員資格
C.依法停止該會員交易席位的使用
D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位
8.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是( )。
A.期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利
B.客戶可直接起訴期貨交易所
C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所
D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟
9.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是( )。
A.該交易結果對乙不發(fā)生效力
B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失
C.該交易無效
D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔
10.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是( )。
A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任
B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任
C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任
D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任
11.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下( )因素確定當事人的民事責任。
A.各方當事人是否有過錯
B.各方當事人過錯的性質與大小
C.過錯和損失之間的因果關系
D.過錯方是否采取了補救措施
12.期貨侵權糾紛可由下列( )法院管轄。
A.侵權行為實施地人民法院
B.原告住所地人民法院
C.被告住所地人民法院
D.侵權結果發(fā)生地人民法院
13.期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與( )有利害關系的情形時，應當回避。
A.本人
B.親屬
C.配偶
D.子女
14.在洗錢犯罪活動中，有下列( )行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。
A.提供資金賬戶的
B.協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的
C.通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的
15.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列( )情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。
A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的
B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免
C.客戶已經對該交易行為予以追認
D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務
16.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結算結果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則( )。
A.甲期貨公司可以置之不理
B.甲期貨公司應及時處理
C.乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認
D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延長
17.下列說法正確的是( )。
A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信
B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則應當報中國證監(jiān)會備案
C.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監(jiān)會派出機構報告
D.期貨交易所理事會設理事長1名，副理事長若干名
18.期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的損失，應承擔賠償責任，以下情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60%的是( )。
A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的
B.期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失
C.期貨公司未按照每13無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的
D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失
19.A市B區(qū)的段譽與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽欲通過法律途徑維護自己的合法權益，下列( )法院具有管轄權。
A.A市B區(qū)人民法院
B.A市C區(qū)人民法院
C.C市中級人民法院
D.A市中級人民法院
20.下列( )情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。
A.以期貨公司名義
B.有期貨公司的表面授權
C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性
D.交易方在主觀上是善意的且無過錯
