二、多選題

1．期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（　?。敻鶕?jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

A．中金所

B．中期協(xié)

C．證券交易所

D．工商局

2．期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括（　?。?。

A．對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B．對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C．確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D．核查客戶是否有違法行為記錄

3．在《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》中，期貨公司應當（　　）。

A．深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險

B．向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

C．認真審核投資者開戶申請材料

D．審慎評估投資者的風險承受能力

4．嚴格落實《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的各項工作要求時，各機關(guān)必須遵循（　　）的原則。

A．統(tǒng)一領(lǐng)導

B．各司其職

C．各負其責

D．加強協(xié)作

5．在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確（　?。┑呢熑巍?/p>

A．高級管理人員

B．業(yè)務部門負責人

C．開戶經(jīng)辦人

D．客戶

6．期貨公司會員在開展金融期貨開戶業(yè)務時應肖履行的義務有（　?。?。

A．向投資者充分揭示金融期貨風險

B．嚴格驗證投資者資金

C．測試投資者的金融期貨基礎知識

D．全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)

7．下列情況被中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司的有（　?。?/p>

A．客戶資料不符合實名制要求

B．客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名一致

C．客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

8．自然人投資者應當全面評估自身的（　?。?，審慎決定是否參與金融期貨交易。

A．產(chǎn)品認知能力

B．經(jīng)濟實力

C．生理及心理承受能力

D．風險控制能力

9．為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的主體有（　　）。

A.期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務的證券公司

C．證券公司

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

10．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括（　?。?。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B．申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C．具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形

參考答案：

1．AB【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協(xié)應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

2．ABC【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；(二)確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

3．ABCD【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的金融期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

4．ABCD【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第三條規(guī)定，中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照“統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

5．ABC【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第九條規(guī)定，期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。

6．ABCD【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司會員應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開

戶申請材料。

7．ACD【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，期貨保證金監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求；(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

8．ABCD【解析】根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第八條的規(guī)定，自然人投資者應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。

9．AB【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制 度的規(guī)定》第十四條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)。

10．ABCD