二、多選題

1．境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（　?。?。

A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C．情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易

D．對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

2．公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有（　?。?。

A．決定對違規(guī)行為的紀律處分

B．檢查期貨交易所財務(wù) ，

C．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D．向股東大會會議提出提案

3．保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的（　?。﹫蟾?，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A．籌集

B．管理

C．使用

D．監(jiān)督

4．期貨交易所因（　?。┒馍ⅰ?/p>

A．法定代表人變更

B．會員大會或者股東大會決定解散

C．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

5．下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（　?。?。

A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過

C．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

D．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

6．根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（　?。?。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨合約

B．工業(yè)品期貨合約

C．商品期貨合約

D．金融期貨合約

7．對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（　　）。

A．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

C．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

8．下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有（　?。?。

A．召集會員大會，并向會員大會報告工作

B．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定

C．決定會員的接納和退出

D．選舉和更換會員理事

9．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（　　）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A．違反規(guī)定使用、分配收益

B．違反規(guī)定接納會員

C．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金

10．有價證券充抵保證金的金額不得高于（　?。┲械妮^低值。

A．有價證券基準計算價值的80%

B．有價證券基準計算價值的90%

C．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

參考答案：

1．ACD【解析】境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

2．BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

3．ABC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

4．BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

5．ABCD【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)?？忌獙⒋丝键c與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相比較來掌握。

6．CD【解析】根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。

7．AD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。

8．ABC【解析】本題主要考查理事會的職權(quán)，考生要將其與會員大會、總經(jīng)理的職權(quán)區(qū)分開來，將三者相互比較加以記憶。選項D屬于會員大會行使的職權(quán)。

9．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十五條的規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。此外，對于該條所列的其他行為，考生也要予以識記。

10．AD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%；(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。