91、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義,正確的有( ?。?。
A.
只有綜合類(lèi)證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.
自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利
C.
在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自有資金
D.
自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
92、營(yíng)業(yè)部在辦理機(jī)構(gòu)賬戶(hù)身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份。重新識(shí)別機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份應(yīng)審查、核對(duì)文件有( ?。?。
A.
有效身份證明文件和資料
B.
法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書(shū)
C.
法定代表人的有效授權(quán)委托書(shū)
D.
委托人和代理人的有效身份證明文件
93、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí),交易所可視情況采取的措施有( ) 。
A.
調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
B.
調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
C.
調(diào)整融資、融券保證金比例
D.
調(diào)整維持擔(dān)保比例
94、在清算過(guò)程中,除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外,還需將( )一并納入凈額清算中。
A.
印花稅、經(jīng)手費(fèi)
B.
監(jiān)管規(guī)費(fèi)
C.
投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
D.
轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅
95、對(duì)于融資融券交易,以下說(shuō)法正確的有( ?。?。
A.
是投資者通過(guò)交付抵押金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易
B.
是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易
C.
投資者向經(jīng)紀(jì)商提供了信用
D.
經(jīng)紀(jì)商向投資者提供了信用
96、上海證券交易所A股送股日程安排為( ?。?
A.
申請(qǐng)材料送交13為T(mén)—5日前
B.
結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)—3日前
C.
向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)—1日前
D.
股權(quán)登記日為T(mén)+3日
97、在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的約束下,指定商業(yè)銀行按照( )要求,為證券公司開(kāi)立客戶(hù)的交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)。
A.
證券交易凈額結(jié)算
B.
證券交易總額結(jié)算
C.
貨銀對(duì)付
D.
現(xiàn)收現(xiàn)付
98、證券公司應(yīng)通過(guò)( ?。﹣?lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
A.
合理的預(yù)警機(jī)制
B.
嚴(yán)密的賬戶(hù)管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
C.
規(guī)范的交易操作
D.
完善的交易記錄保存制度等
99、證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的( )。
A.
保密意識(shí)
B.
合規(guī)操作意識(shí)
C.
合作意識(shí)
D.
風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
100、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中,對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員,可以根據(jù)需要采取的措施有( )。
A.
口頭警示
B.
要求整改
C.
約見(jiàn)談話
D.
專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查