131、
證券公司在交易所從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按交易所規(guī)定使用融資融券專用交易單元(上交所)或按指定交易的要求指定交易單元(深交所)進(jìn)行。 ( ?。?
132、
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無(wú)不良行為記錄,其中,具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 ( ?。?
133、
股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。 ( ?。?br />
134、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù),其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年,且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。 ( )
135、普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。( )
136、
客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款,可以先購(gòu)人證券,然后再償還其融資欠款。 ( )
137、證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。( ?。?
138、
實(shí)踐中,對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。 ( ?。?
139、
按照規(guī)定,證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。 ( ?。?br />
140、
管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn),保證集合計(jì)劃一定盈利或保證最低收益。 ( ?。?