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2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
導讀:
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71、證券交易定期交易的特點有( ?。?。
A. 批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B. 市場為投資者提供了交易的即時性
C. 指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
D. 交易過程中可以反映更多的市場價格信息
72、從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分,營銷人員的客戶服務(wù)可以分為( ?。?。
A. 售前服務(wù)
B. 售中服務(wù)
C. 售后服務(wù)
D. 特別服務(wù)
73、在證券委托交易中,證券經(jīng)紀商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有(  )。
A. 有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B. 有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改
C. 有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
D. 對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀商有權(quán)通過留置其資金、證券,或通過司法途徑要求其履約或賠償
74、證券交易所會員獲得席位的方式有( ?。?。
A. 向證券交易所購買
B. 在會員之間轉(zhuǎn)讓
C. 和其他會員共有
D. 接受會員轉(zhuǎn)讓席位的部分權(quán)益
75、目前,我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道,包括(  )。
A. 證券公司營業(yè)部
B. 網(wǎng)絡(luò)證券營銷
C. 證券公司內(nèi)部營銷人員
D. 經(jīng)紀入和獨立財務(wù)顧問
76、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。當(  )以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
A. 當日無成交的
B. 收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價
C. 未進行收盤集合競價
D. 當日成交量異常的
77、證券交易具有的( ?。┨卣?,決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。
A. 交易過程的保密性
B. 交易方式的特殊性
C. 交易規(guī)則的嚴密性
D. 操作程序的復(fù)雜性
78、開立證券賬戶應(yīng)堅持( ?。┑脑瓌t。
A. 真實性
B. 準確性
C. 可靠性
D. 合法性
79、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需( ?。?。
A. 堅持公平交易,避免利益沖突,禁止利益輸送,保護客戶合法權(quán)益
B. 應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制與風險管理制度,加強業(yè)務(wù)風險的防范、控制和檢查,規(guī)范運作
C. 投資風險由證券公司和客戶共同承擔
D. 采取適當方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
80、自營業(yè)務(wù)的風險主要包括( ?。?。
A. 合規(guī)風險
B. 經(jīng)營風險
C. 市場風險
D. 政策風險
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