11、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（　?。?
A． 資產(chǎn)市值
B． 資產(chǎn)凈值
C． 資產(chǎn)總值
D． 資產(chǎn)平均值
12、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（　?。?
A． 成交金額的0.05％
B． 成交金額的0.1％
C． 成交金額的0.15％
D． 0
13、在每月前（　?。I業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。
A． 1個
B． 2個
C． 3個
D． 4個
14、在客戶（　?。瑺I銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。
A． 認知階段
B． 情感階段
C． 猶豫階段
D． 最終行為階段
15、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1．27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。需要回購融人資金是（　?。┰?不考慮各項稅費)。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
16、首次發(fā)行的股票在（　?。l(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。
A． 主板上市的
B． 創(chuàng)業(yè)板上市的
C． 中小企業(yè)板上市的
D． 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
17、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（　　）的罰款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 1倍以上10倍以下
D． 1倍以上l5倍以下
18、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（　?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
A． 前1分鐘
B． 前5分鐘
C． 前10分鐘
D． 前l(fā)5分鐘
19、（　?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A． 《風險提示書》
B． 《證券交易委托代理協(xié)議》
C． 《客戶須知》
D． 《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
20、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　?。?
A． 50萬元
B． 100萬元
C． 200萬元
D． 500萬元