1．B。【解析】為防范證券結(jié)算風(fēng)險，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的損失。
2．B?！窘馕觥烤惩庾C券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：(1)依法設(shè)立且滿1年；(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管；(3)其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績：(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為麗受主管當(dāng)局處罰的情形。
3．A?！窘馕觥?005年我國股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證都是在證券交易所交易的，具體的交易方式與股票交易類似。
4．B?！窘馕觥可虾ＷC券賬戶和深圳證券賬戶分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。
5．B。【解析】對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
6．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。
7．B?！窘馕觥窟B續(xù)競價時，根據(jù)成交價格確定原則，買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
8．B?！窘馕觥總蚪鹗峭顿Y者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。
9．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定。交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。
10．B?！窘馕觥考细們r的所有交易以同一價格成交，然后進(jìn)行集中撮合處理。
11．B?！窘馕觥繉τ陂_市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報；復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價。
12．B?！窘馕觥慨?dāng)日被待交收處理的同定收益證券，下一交易日可以賣出。
13．B?！窘馕觥亢细裢顿Y者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶一一對應(yīng)。
14．B?！窘馕觥课腥说闹噶罹哂袡?quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。
15．A?！窘馕觥咳斯る娫捇騻髡嫖锌蛻魬?yīng)與營業(yè)部有事先約定。并預(yù)留印鑒(簽名)。無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其人工電話或傳真委托。
16．B?！窘馕觥孔C券公司采用差異性市場營銷策略時．營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標(biāo)市場，對每個細(xì)分市場設(shè)計獨立的營銷組合，并對不同的細(xì)分市場進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。因此，差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。
17．A。【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護客戶合法權(quán)益。其內(nèi)容是：(1)記錄營銷和賬戶管理人員的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況，并通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式為客戶提供查詢；(2)對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控分析．通過發(fā)現(xiàn)異常操作、異常交易、異常資金流動等情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正營銷或賬戶管理人員的不當(dāng)行為；(3)提供證券公司統(tǒng)一的證券報考和咨詢信息，建立公司、員工與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道；(4)通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對客戶進(jìn)行定期訪問，了解營銷和賬戶管理人員執(zhí)業(yè)情況，并對回訪記錄強制留痕。
18．B?！窘馕觥颗涔蓹?quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
19．B?！窘馕觥客顿Y者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購所得的基金份額登記在投資者上海證券賬戶內(nèi)。
20．B?！窘馕觥口H回是投資者通過一級交易商，申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。題中捕述的是申購的概念。
21．B?！窘馕觥孔C券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
22．A?！窘馕觥孔誀I買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。
23．B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。
24．B。【解析】證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。
25．B?！窘馕觥繛槎鄠€客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的概念。
26．B?！窘馕觥繉Ｓ米C券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
27．B?！窘馕觥孔C券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為之一是以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
28．B?！窘馕觥啃庞媒灰鬃C券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。題中描述的為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。
29．B?！窘馕觥孔C券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
30．B?！窘馕觥孔C券金融公司不以營利為目的。履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控；(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險；(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。
31．A?！窘馕觥孔C券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券；(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券；(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融人的資金；(4)依法籌集的其他資金和證券。
32．B?！窘馕觥孔C券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計人其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
33．B。【解析】中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。
34．B。【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的最小報價變動為0．001元或其整數(shù)倍。
35．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所國債買斷式網(wǎng)購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。
36．B。【解析】在買斷式回購到期購回結(jié)算過程中．中國結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報后將申報結(jié)果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結(jié)果。參與人申報不履約后其購回交收義務(wù)自動解除，相應(yīng)的履約金不予返還。
37．B?！窘馕觥恐袊Y(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
38．B?！窘馕觥坑捎谠诮Y(jié)算參與人資金交收違約時．中國結(jié)算公司滬深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結(jié)算參與人．為彌補自身成本，中國結(jié)算公司滬深分公司還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。
39．B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
40．A。【解析】作為證券市場運行過程的最后環(huán)節(jié)．證券磴記結(jié)算系統(tǒng)的安全和高效運行對整個證券市場的正常運轉(zhuǎn)至關(guān)重要，而管理和防范好結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和高效運行的關(guān)鍵。
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
交流平臺【微信公眾號：zq_233 ｜QQ群號：333018491｜233網(wǎng)校APP下載】
233網(wǎng)校強強集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團隊，打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，可自由自己喜愛的老師講課，根據(jù)機考形式，我們精心準(zhǔn)備了全真機考模擬考場，讓考友高效備考。
