1．金融期貨的主要種類包括（ ?。?。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．期權(quán)期貨
2．下列關(guān)于指令驅(qū)動和報價驅(qū)動的說法，正確的有（ ?。?。。
A．報價驅(qū)動下，證券成交價格的形成由做市商決定
B．報價驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者
C．指令驅(qū)動下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系
3．證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．會員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
D．日常管理
4．下列屬于境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有（ ?。?。
A．依法設(shè)立且滿2年
B．承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C．其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績
D．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近3年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形
5．B股賬戶按持有人可以分為（ ）。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者賬戶
C．境外投資者基金賬戶
D．境外投資者證券賬戶
6．證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（ ?。?BR> A．市價委托
B．限價委托
C．整數(shù)委托
D．零數(shù)委托
7．下列關(guān)于證券買賣申報數(shù)量的說法，正確的有（ ）。
A．在深圳證券交易所債券交易中，債券面額1000元規(guī)定為1張
B．上海證券交易所債券買斷式回購交易以人民幣10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
C．深圳證券交易所目前債券質(zhì)押式回購買賣申報數(shù)量單位為“張”
D．上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易以100手或其整數(shù)倍申報
8．上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實(shí)行價格漲跌幅限制的情形包括（ ?。?BR> A．首次公開發(fā)行上市的股票
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D．連續(xù)競價階段交易的股票
9．下列各項(xiàng)關(guān)于傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，敘述正確的有（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度
10．深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示的情形有（ ?。?。
A．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于500萬股
C．公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
11．在深圳證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（ ）。
A．深證A股指數(shù)
B．中小企業(yè)板指數(shù)
C．創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
12．深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ）。
A．中小板綜指
B．深證B股指數(shù)
C．深證A股指數(shù)
D．上證180指數(shù)
13．上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ?。?BR> A．成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
B．成交額最大的3家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
C．股份統(tǒng)計信息
D．上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息
14．在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括（ ?。?。
A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D．乙方承諾遵守《證券交易委托代理協(xié)議》，按《證券交易委托代理協(xié)議》為甲方提供證券交易委托代理服務(wù)
15．境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（ ?。?。
A．住址證明
B．客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊申請表”
C．單位介紹信或街道證明
D．本人有效身份證明文件及復(fù)印件
16．證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時應(yīng)告知客戶的基本信息中，應(yīng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公示的信息有（ ?。?。
A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C．投資決策由客戶作出．投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)
D．投訴電話
1 7．根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為（ ?。?。
A．保守型
B．穩(wěn)健型
C．積極型
D．情緒型
18．下列屬于證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)該做到（ ?。?BR> A．證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B．證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于40個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
D．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度
19．技術(shù)風(fēng)險主要來自于（ ?。?BR> A．硬件設(shè)備
B．業(yè)務(wù)人員技術(shù)水平
C．操作人員熟練程度
D．軟件
20．股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（ ?。?。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
C．網(wǎng)上定價市值配售
D．網(wǎng)上定價發(fā)行
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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