21.證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶作出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾,但不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶( ?。?BR> 22.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行。( ?。?BR> 23.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以開展自營業(yè)務(wù)。( ?。?BR> 24.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的,屬于操縱市場行為。( ?。?BR> 25.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同。通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。( ?。?BR> 26.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能由客戶使用.不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。( ?。?BR> 27.證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( ?。?BR> 28.信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。( ?。?BR> 29.證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證監(jiān)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。( ?。?BR> 30.證券金融公司以營利為主要目的。( ?。?BR> 31.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用自有資金和證券。( ?。?BR> 32.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計入其自有證券。( ?。?BR> 33.中國證監(jiān)會是全國銀行問債券市場的主管部門。( ?。?BR> 34.深圳證券交易所規(guī)定,債券回購交易的最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍。( ?。?BR> 35.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。( ?。?BR> 36.在買斷式回購到期購回結(jié)算過程中,中國結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報后將申報結(jié)果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實(shí)時查詢申報結(jié)果。參與人申報不履約后其購回交收義務(wù)自動解除,相應(yīng)的履約金予以返還。( ?。?BR> 37.中國結(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時,不用對所接受數(shù)據(jù)進(jìn)行核對。( ?。?BR> 38.中國結(jié)算公司滬深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。( ?。?BR> 39.自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以個人名義進(jìn)行。( ?。?BR> 40.管理和防范好結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和高效運(yùn)行的關(guān)鍵。( )
輔導(dǎo)資料:2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
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