A．證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B．客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C．證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
42．進(jìn)行客戶征信投資偏好調(diào)查，應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．客戶證券投資的風(fēng)險(xiǎn)偏好(平衡、穩(wěn)健、激進(jìn))
B．投資的主要品種
C．操作風(fēng)格
D．投資的規(guī)模
43．機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ）。
A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B．專用于信用交易的銀行卡
C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”
D．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的客戶信用資金存管協(xié)議
44．融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ?。?BR> A．收盤價(jià)
B．前一日平均價(jià)
C．最新成交價(jià)
D．凈值
45．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A．1
B．2
C．3
D．4
46．可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（ ?。?BR> A．70%
B．80%
C．90%
D．100%
47．維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為（ ?。?。
A．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)
B．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用總和)
C．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))
D．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)
48．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的（ ?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
49．證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（ ）。
A．15%
B．30%
C．45%
D．70%
50．深圳證券交易所目前實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券回購交易品種有（ ）個(gè)。
A．9
B．11
C．12
D．15
51．（ ?。﹪鴤鲜腥掌?，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
A．2004年記賬式(十期)
B．2005年記賬式(二期)
C．2005年記賬式(十期)
D．2004年記賬式(二期)
52．某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價(jià)為136．8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1．35。該客戶最多可回購融入的資金是（ ?。┤f元。(不考慮交易費(fèi)用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
53．（ ）指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
A．見券付款
B．券款對(duì)付
C．見款付券
D．遲付券款
54．上海證券交易所國債買斷式回購交易，單筆交易數(shù)量在（ ?。┦?含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A．10 000
B．50 000
C．100 000
D．1 000 000
55．貨銀對(duì)付原則是指（ ?。?BR> A．在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額
B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
56．（ ?。┦侵赣捎谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
57．發(fā)生資金交收違約風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（ ?。?BR> A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
58．證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（ ）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A．5萬元以上10萬元以下
B．5萬元以上30萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上50萬元以下
59．在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行的交收為（ ?。?BR> A．定期交收
B．特約日交收
C．滾動(dòng)交收
D．會(huì)計(jì)日交收
60．中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（ ?。┫蚪Y(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A．活期存款利率
B．定期存款利率
C．金融同業(yè)活期存款利率
D．再貼現(xiàn)利率
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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