1．ABC?！窘馕觥吭趯?shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。
2．AC?！窘馕觥繄?bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)和指令驅(qū)動(dòng)這兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：(1)證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定；(2)投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：(1)證券成交價(jià)格的形成由做市商決定；(2)投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手．與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。
3.ABCD?！窘馕觥孔C券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理．其中重要的一環(huán)是制定具體的會(huì)員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內(nèi)容包括總則、會(huì)員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。
4．BC【解析】A選項(xiàng)應(yīng)為依法設(shè)立且滿1年；D選項(xiàng)應(yīng)為代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局受到處罰的情形。
5．AD?！窘馕觥咳嗣駧盘胤N股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
6．CD?！窘馕觥扛鶕?jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托，前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或其整數(shù)倍；后者是指客戶委托買賣證券的數(shù)量不足1個(gè)交易單位的情況。
7．CD。【解析】深圳證券交易所中，債券交易以人民幣100元面額為1張；上海證券交易所中，債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易以人民幣1 000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。
8．ABC?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金；(2)增發(fā)上市的股票；(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票；(4)證券交易所認(rèn)定的其他情形。
9．BCD?！窘馕觥緼選項(xiàng)應(yīng)為向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。
10．ACD?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。ACD選項(xiàng)均符合深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的規(guī)定。
11．ABCD。【解析】在上海證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。
1 2．ABC。【解析】深圳證券交易所系列指數(shù)根據(jù)巨潮指數(shù)的分類，有成分股指數(shù)和綜合指數(shù)兩大類，成分股指數(shù)包括寬基／規(guī)模指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、行業(yè)指數(shù)和策略指數(shù)五類，綜合指數(shù)則包括市場(chǎng)指數(shù)、行業(yè)指數(shù)和其他三類。深證成分指數(shù)、成分A股指數(shù)、成分B股指數(shù)、深證100指數(shù)等屬于成分股指數(shù)，深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、中小板綜指、創(chuàng)業(yè)板綜指等屬于綜合指數(shù)。公布的基金價(jià)格指數(shù)有深市基金指數(shù)。
13．ACD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額；(2)股份統(tǒng)計(jì)信息；(3)上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息。
14．BCD?！窘馕觥緼選項(xiàng)中乙方應(yīng)實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
15．BD?！窘馕觥烤硟?nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
16．ABD?！窘馕觥孔C券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示第(1)、(2)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
17．ABC?！窘馕觥扛鶕?jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。
18．ACD?！窘馕觥緽選項(xiàng)應(yīng)為證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。
19．AD?！窘馕觥考夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面。硬件設(shè)備方面主要是由于硬件設(shè)備的機(jī)型、容量、數(shù)量、運(yùn)營(yíng)狀況及在業(yè)務(wù)高峰時(shí)的處理能力等方面不能適應(yīng)正常行情傳送、證券交易和銀證轉(zhuǎn)賬需要，不能有效及時(shí)地應(yīng)付突發(fā)事件。軟件方面主要是軟件的運(yùn)行效率、行情傳送和業(yè)務(wù)處理速度及精度不能滿足業(yè)務(wù)需要，可能造成行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢等。
20．AD?！窘馕觥抗善本W(wǎng)上發(fā)行方式的類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
21．ABCD?！窘馕觥克膫€(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。
22．ABCD?！窘馕觥扛鶕?jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購(gòu)ETF的方式有場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)上)、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)下)、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)。投資者辦理證券交易所ETF份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券賬戶。
23．AB?！窘馕觥吭诠煞蒉D(zhuǎn)讓期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。報(bào)價(jià)信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價(jià)格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等；成交信息包括證券名稱、證券代碼、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買方代理主辦券商和賣方代理主辦券商等。
24．BCD?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
25．BC。【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
26．AD?！窘馕觥吭诩腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，嚴(yán)禁證券公司通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
27．AD?！窘馕觥考嫌?jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
28．ABD?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有如下權(quán)利：(1)除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益；(2)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；(3)知情的權(quán)利。按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。
29．BD?！窘馕觥孔C券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交書面申請(qǐng)報(bào)告及下列材料：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；(2)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件；(3)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式；(4)證券交易所要求提交的其他材料。
30．ABC?！窘馕觥緿選項(xiàng)屬于分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
31．ACD?！窘馕觥孔C券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守：合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則和崗位分離原則。
32．AD。【解析】客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融人證券；客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。
33．ACD?！窘馕觥緽選項(xiàng)為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的概念。
34．ABCD。【解析】全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱、債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等。
35．AC?！窘馕觥咳珖?guó)銀行問債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)發(fā)生違約．對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。
36．ABC?！窘馕觥拷刂沟?010年5月底，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種有“04國(guó)債(10)”、“05國(guó)債(1)”、“05國(guó)債(4)”、“05國(guó)債(5)”、“06國(guó)債(4)”等10只國(guó)債，回購(gòu)期限設(shè)定為7天、28天和91天。
37．ABD?！窘馕觥科渌兏怯洶ㄗC券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回等引起的變更登記。
38．ABC?！窘馕觥孔C券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。這種交易嚴(yán)重違背了證券市場(chǎng)公開、公平、公正的交易原則，造成證券收益異常分配，既損害投資者的利益，又破壞證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。
39．CD?！窘馕觥緾選項(xiàng)應(yīng)為公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；D選項(xiàng)應(yīng)為持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
40．ABC。【解析】上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、1OF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買人金額、債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
41．BCD?！窘馕觥扛鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
42．AB?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。
43．ABCD。【解析】成交申報(bào)應(yīng)包括的內(nèi)容有證券代碼、證券賬號(hào)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣方向和交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。
44．ACD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，開盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、虛擬開盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
45．AB?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。但是，要開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)商首先必須與客戶建立具體的委托代理關(guān)系。
46．ABCD?！窘馕觥吭谏虾ＷC券交易所，專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品除ABCD項(xiàng)外還有：(1)地方政府債；(2)債券質(zhì)押式回購(gòu)的融資和融券交易；(3)上交所認(rèn)可的其他債券交易品種。
47．BCD?！窘馕觥糠种C(jī)構(gòu)提供較為被動(dòng)的分銷方式；我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接營(yíng)銷渠道；證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。
48．ABCD?！窘馕觥砍鼳BCD項(xiàng)外，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施還有：(1)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理；(2)嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
49．ABD?！窘馕觥客瑫r(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式：(1)規(guī)范履行信息披露義務(wù)；(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；(3)最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
50．CD。【解析】證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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