A．投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入
B．申報(bào)價(jià)格用來代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案
C．申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意
D．對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
22．根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有（ ?。?。
A．場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上)
B．場外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)
C．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購
D．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購
23．在股份轉(zhuǎn)讓期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。下列既屬于報(bào)價(jià)信息又屬于成交信息的有（ ?。?。
A．證券名稱
B．證券代碼
C．?dāng)M買賣價(jià)格
D．聯(lián)系方式
24．證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（ ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務(wù)。
A．已知
B．可測
C．可控
D．可承受
25．下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機(jī)構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購
26．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以（ ）。
A．自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B．通過報(bào)刊宣傳集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益
C．通過廣播向投資者宣傳集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益
D．委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
27．集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向（ ?。┨峁?。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．稅務(wù)部門
D．客戶
28．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D．知情的權(quán)利
29．證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的材料包括（ ?。?BR> A．股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
B．融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案
C．融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
D．融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
30．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門的職責(zé)包括（ ?。?。
A．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
B．確定對(duì)具體客戶的授信額度
C．對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督
D．負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
31．證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（ ?。?BR> A．合法合規(guī)原則
B．分散管理原則
C．獨(dú)立運(yùn)行原則
D．崗位分離原則
32．融資融券交易的一般規(guī)則包括（ ?。?BR> A．未了結(jié)相關(guān)融券交易前?？蛻羧谌u出所得價(jià)款除買券還券外不得他用
B．客戶融券賣出后．可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
C．客戶融資買入證券后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券
D．客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款．須先償還其融資欠款
33．下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的敘述中正確的有（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
B．市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性
C．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D．信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失
效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性
34．全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容一般包括（ ?。?。
A．成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱
B．債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率
C．債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額
D．首次交割日、到期交割日
35．在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議，交易雙方可以（ ）。
A．向人民法院提起訴訟
B．向人民銀行報(bào)告
C．協(xié)議申請(qǐng)仲裁
D．向證券交易所報(bào)告
36．目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（ ?。?。
A．04國債(10)
B．05國債(4)
C．05國債(1)
D．05國債(3)
37．其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、（ ?。?、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。
A．權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷
B．權(quán)證行權(quán)
C．開放式基金發(fā)行
D．交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回
38．內(nèi)幕交易的不利后果有（ ?。?BR> A．嚴(yán)重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則
B．損害投資者的利益
C．破壞證券市場的穩(wěn)定
D．造成證券流動(dòng)性減弱
39．可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括（ ）。
A．公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
B．公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
C．公司的董事、1／5監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
D．持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
40．
A．證券交易所上市交易的A股、基金和債券等的二級(jí)市場買入金額
B．債券回購初始融出資金金額
C．債券回購到期購回金額
D．買斷式回購到期購回金額
41．根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ?。?。
A．近期交易
B．遠(yuǎn)期交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
42．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按（ ?。┑脑瓌t進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．?dāng)?shù)量優(yōu)先
D．價(jià)格優(yōu)先
43．成交申報(bào)應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．證券代碼
B．證券賬號(hào)
C．成交數(shù)量
D．買賣方向
44．上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．前收盤價(jià)格
B．最新成交價(jià)格
C．虛擬匹配量
D．證券簡稱
45．下列說法中正確的有（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介’
B．證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于買賣雙方的第三者
C．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在從屬關(guān)系
D．證券經(jīng)紀(jì)商不需要與客戶建立具體的委托代理關(guān)系。就可以開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
46．在上海證券交易所，專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．國債
C．公司債券
D．分離債
47．下列說法中錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．分支機(jī)構(gòu)是證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道
B．分支機(jī)構(gòu)提供較為主動(dòng)的分銷方式
C．我國證券公司的營銷渠道基本上是間接營銷渠道
D．證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營銷渠道的性質(zhì)
48．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（ ?。?。
A．建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
B．加強(qiáng)員工培訓(xùn)．提高員工素質(zhì)
C．建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)
D．建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度
49．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份若想實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式，該公司必須同時(shí)滿足的條件有（ ?。?BR> A．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
B．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
C．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
50．可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的有（ ?。?。
A．本公司監(jiān)事
B．本公司從業(yè)人員的配偶
C．公務(wù)員
D．事業(yè)單位工作人員
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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