91、
下列服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的售中服務(wù)的有( ?。?。
A.向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)
B.對客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)
C.客戶的關(guān)系維護(hù)
D.向客戶提示投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
92、
關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理,下列說法中錯(cuò)誤的有( ?。?。
A.質(zhì)押券欠庫的,融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券
B.中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫日(當(dāng)E1未補(bǔ)足)起向融券方結(jié)算參與人收取違約金
C.質(zhì)押券欠庫的,融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫當(dāng)日補(bǔ)足質(zhì)押券
D.中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫次一交易日(當(dāng)日仍未補(bǔ)足)起向融資方結(jié)算
93、
在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下,分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負(fù)責(zé)( )等業(yè)務(wù)操作。
A.收取保證金
B.具體客戶授信額度的確定
C.制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
D.客戶征信
94、
境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí),需提交( ?。?
A.預(yù)留印鑒
B.資金賬戶卡
C.代理人身份證
D.證券賬戶卡
95、
在我國證券市場發(fā)展過程,網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有( ?。┑?。
A.全額預(yù)繳,比例配置
B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
96、
下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中,正確的有( ?。?。
A.嚴(yán)肅保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息,非參與公司決策的人員不打聽內(nèi)幕信息
B.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
C.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理,嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票
D.在思想上提高認(rèn)識(shí),自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣,維護(hù)市場的正常交易秩序
97、
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有( ?。?。
A.具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B.有20家以上的營業(yè)部,且布局合理
C.凈資本不低于人民幣241元
D.最近2年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為
98、
客戶融資融券標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的有( ?。?br>A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C.股東人數(shù)不少于1000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
99、
營業(yè)部對證券賬戶的管理包括( ?。?。
A.證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
B.證券賬戶卡的集中保管
C.證券賬戶注冊資料查詢和變更
D.證券賬戶的開立
100、
對委托人撤銷的委托,證券營業(yè)商須及時(shí)將凍結(jié)的( ?。┙鈨?。
A.資金
B.證券
C.賬戶
D.密碼