21、
證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的( ?。?。
A.2.5‰
B.2.8‰
C.3‰
D.2‰
22、
有甲、乙、丙、丁投資者四人,均申報買入X股票,申報價格和申報時間如下:甲的買入價10.75元,時間為13:40;乙的買人價10.40元,時間為13:25;丙的買人價10.70元,時間為13:25;丁的買入價10.75元,時間為13:38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( ?。?。
A.丁、甲、丙、乙
B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲
D.丙、丁、乙、甲
23、
在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購,交易雙方可以根據(jù)交易對手的( )協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
A.注冊資本金狀況
B.信用狀況
C.債券賬戶內(nèi)的債券量
D.結(jié)算保證金狀況
24、
客戶最多可以與( ?。┘易C券公司簽訂融資融券合同。
A.3
B.4
C.2
D.1
25、
全國銀行間債券市場回購期限( )。
A.含首次交收日,不含到期交收日
B.不含首次交收日,含到期交收日
C.含首次交收日,含到期交收日
D.不含首次交收日,不含到期交收日
26、
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存( ?。┠?。
A.3
B.5
C.20
D.10
27、
集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后,證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個月
B.3個月
C.1個月
D.6個月
28、
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制,由( )根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。
A.董事會
B.風(fēng)險控制委員會
C.風(fēng)險監(jiān)控部門
D.證券自營部門
29、
證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立( ?。?
A.信用資金臺賬
B.信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.信用資金賬戶
D.融資專用資金賬戶
30、
中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( ?。┮陨?。
A.1萬股
B.5萬股
C.3萬股
D.2萬股