51、根據(jù)( ),委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A.委托訂單的數(shù)量
B.委托價(jià)格限制
C.買賣證券的方向
D.委托時(shí)效限制
52、
自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.5
B.3
C.1
D.2
53、
關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位,以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
B.上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元
C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
D.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
54、
滬深證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券主要是( ?。?br>A.國債和融資券
B.國債和企業(yè)債
C.國債和金融債
D.企業(yè)債和金融債
55、
嚴(yán)格地說,申購ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額( )。
A.組合證券
B.組合基金
C.組合證券和替代現(xiàn)金
D.組合基金和替代現(xiàn)金
56、證券的( ?。┦侵缸C券變現(xiàn)的難易程度。
A.有效性
B.流動(dòng)性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益性
57、
定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( ?。┤諆?nèi),證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。
A.3
B.5
C.10
D.15
58、
在集合資產(chǎn)管理合同中,管理人應(yīng)( ?。?。
A.保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法
B.承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)
C.保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失
D.承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)
59、
關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報(bào)價(jià)方式,下列表述不正確的是( ?。?。
A.采用格式化報(bào)價(jià)的,未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)
B.進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易
C.公開報(bào)價(jià)分雙邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià)兩類
D.自主報(bào)價(jià)分公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)兩類
60、
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》,客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足( ?。C券公司不得向其融資、融券。
A.1年
B.半年
C.2年
D.3個(gè)月