多項選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項中．至少有2個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填、漏填均不得分)
61、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有（　　）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃


62、 證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（　　）。
A．融券保證金比例
B．維持擔(dān)保比例
C．融資保證金比例
D．標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)


63、 上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（　?。?。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營運資金
B．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費


64、 證券公司董事會應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務(wù)（　?。?。
A．資產(chǎn)配置策略
B．規(guī)模
C．可承受的風(fēng)險限額
D．投資品種


65、 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（　?。?
A．請客戶出示委托書
B．認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
C．請客戶出示公證書
D．仔細(xì)核對客戶身份


66、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（　?。?。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高層管理人員進行輔導(dǎo)
D．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，協(xié)助調(diào)查指定事項


67、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（　?。?。
A．建立健全各項規(guī)章制度
B．加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C．增強法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率


68、 我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采?。ā　。┑却胧?。
A．暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．提請會員大會處理
C．罰款
D．口頭警示

69、 證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過（　　），公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資者咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。
A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站
B．中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
C．公司網(wǎng)站
D．營業(yè)場所


70、 （　?。┵~戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。
A．A字頭
B．B字頭
C．C字頭
D．D字頭