31、
根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定,過戶費屬于( ?。┑氖杖?。
A.國家稅收部門
B.證券公司
C.中國結(jié)算公司
D.證券交易所
32、
下列可導致資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營風險的行為是( ?。?。
A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策失誤
33、
在場外交易市場,金融機構(gòu)的柜臺是( ?。?。
A.交易的直接參與者
B.交易的組織者
C.既是交易的組織者,又是交易的直接參加者
D.交易的監(jiān)管者
34、
證券公司的( )負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作,制定融資融券合同的標準文本,確定對具體客戶的授信額度。
A.業(yè)務執(zhí)行部門
B.業(yè)務決策機構(gòu)
C.董事會
D.分支機構(gòu)
35、
某標準券期初余額為1000萬元,T日賣出R003共4000萬元,成交價為9%,回購到期前無其他交易,則到期日資金清算結(jié)果為( )。
A.4050萬元
B.4100萬元
C.4003萬元
D.4000萬元
36、
我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A.高效準確
B.簡便易用
C.公開透明
D.公平及時
37、
根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( ?。?
A.數(shù)量不低于1萬手,交易金額不4低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手,交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手,交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手,交易金額不低于2000萬元人民幣
38、
關于股票的交易,下列說法錯誤的是( ?。?。
A.股票交易必須在證券交易所中進行
B.股票在上市交易后,可以暫停上市交易
C.股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
D.股票交易可以在證券交易所中進行,也可以在場外交易市場中進行
39、
根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定,上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為( ?。?。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
40、
受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( ?。┕善保侵赴l(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST