11、 根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司具有（　　）家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。
A．30
B．15
C．20
D．40


12、 （　?。┦羌腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)


13、 市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（　?。┵I(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A．上一交易日收盤(pán)價(jià)格
B．當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C．當(dāng)時(shí)買(mǎi)進(jìn)價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià)
D．當(dāng)日加權(quán)平均成交價(jià)


14、 境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶時(shí)，經(jīng)辦人需通過(guò)（　?。┎轵?yàn)客戶提交的證券賬戶的狀態(tài)。
A．工商管理系統(tǒng)
B．證券登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券交易所


15、 關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的參與主體，下列表述中正確的有（　　）。
A．國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C．所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
D．會(huì)員公司代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易不承擔(dān)債券和資金結(jié)算交收責(zé)任


16、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)最低限額為（　?。?
A．?dāng)?shù)量不低于10萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于60萬(wàn)份，或交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣


17、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近（　　）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1


18、 自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（　?。┺k理補(bǔ)辦事宜。
A．證券賬戶卡及開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部出具的交割單


19、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（　?。└鶕?jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷(xiāo)商
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)結(jié)算公司


20、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起（　　）個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15