71、 集合計劃審計報告應當在每年度結束之H起60個交易日內，按原合同約定的方式向（　?。┨峁?
A．資產托管機構
B．證券交易所
C．稅務部門
D．客戶

72、 在金融產品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采?。ā　。┑却黉N手段。
A．人員推銷
B．公共關系
C．廣告促銷
D．營業(yè)推廣


73、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，以下選項正確的是（　?。?。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購日之前(含該日)，根據自己的申購量存入足額的申購資金
B．申購當日，由中國結算公司進行申購資金凍結處理
C．申購后第二個交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中．簽率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日的前一日在與證券交易所聯網的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金


74、 關于證券公司辦理集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的是（　?。?。
A．集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支
B．集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產
C．證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行
D．證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管


75、 在下列四個關于“時問優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（　　）。
A．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
C．申報時序的先后順序按證券交易電腦主機接收申報的時間決定
D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序


76、在證券交易所質押式回購交易開始時，（　?。┥陥筚I賣方向為買入。
A．融人資金方
B．以資融券方
C．融出資金方
D．以券融資方


77、集合資產管理業(yè)務的特點有（　　）。
A．通過專門賬戶進行運作
B．客戶資產必須進行托管
C．投資范圍有限定性和非限定性之分
D．集合性


78、 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列（　?。┬袨?。
A．挪用客戶資產
B．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶
C．接受單一客戶委托資產凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
D．以自有資金參與本公司的定向資產管理業(yè)務．


79、 網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同之處主要在于（　?。?。
A．定價發(fā)行方式事先確定價格
B．競價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者
C．競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價
D．定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者


80、 個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（　?。?。
A．本人身份證明文件
B．住址證明
C．單位介紹信
D．證券賬戶