A.《公司法》 B.《證券法》
C.《刑法》 D.《證券投資基金法》
【答案】A
【解析】《公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。《公司法》確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
22.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序
B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規(guī)定
D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
【答案】C
【解析】除ABD外，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括：①公司章程的必備內(nèi)容;②注冊(cè)資本的規(guī)定，.出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;③股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;④經(jīng)理的聘任及職權(quán);⑤監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;⑥一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;⑦國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。
23.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定
【答案】C
【解析】根據(jù)《公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
24.公司資產(chǎn)中，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )。
A.60% B.50% C.40% D.30%
【答案】D
【解析】根據(jù)《公司法》第二十七條第三款規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。
25.根據(jù)《公司法》規(guī)定，對(duì)于規(guī)模較大的有限責(zé)任公司，其監(jiān)事會(huì)成員( )。
A.不得少于5人 B.為3人以上10人以下
C.可以為1至2人 D.不得少于3人
【答案】D
【解析】根據(jù)《公司法》第五十二條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。
26.股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的( )。
A.10% B.15% C.20% D.25%
【答案】D
【解析】根據(jù)《公司法》第一百六十九條規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。
27.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按( )順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤ B.②①③④⑤ C.③②①④⑤ D.③①②④⑤
【答案】B
【解析】根據(jù)《公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
28.獨(dú)立董事的相關(guān)規(guī)定，由( )規(guī)定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.證券公司 C.證券交易所 D.國(guó)務(wù)院
【答案】D
【解析】所謂獨(dú)立董事，是指不在上市公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。我國(guó)《公司法》中并沒有對(duì)獨(dú)立董事作出具體規(guī)定，而是授權(quán)國(guó)務(wù)院對(duì)其規(guī)定。
29.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.25% B.30% C.35% D.40%
【答案】B
【解析】參見《公司法》第一百二十二條規(guī)定。
30.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，該董事會(huì)會(huì)議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3 B.過半數(shù) C.2/3 D.全體
【答案】B
【解析】參見《公司法》第一百二十五條規(guī)定。
31.《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)( )及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.基金份額持有人
【答案】D
【解析】《證券投資基金法》的立法目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。其中投資人是指基金份額持有人。
32.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70% B.50% C.30% D.10%
【答案】B
【解析】《證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
33.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上
【答案】A
【解析】根據(jù)《刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
34.我國(guó)《刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予的處罰是( )。
A.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以上5年以下有期徒刑，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
【答案】A
【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。本題中“以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約”的行為屬于操縱證券市場(chǎng)罪的客觀表現(xiàn)形式之一。
35.證券公司應(yīng)當(dāng)( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。
A.審慎 B.誠信 C.依法 D.獨(dú)立
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。
36.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國(guó)人民銀行 B.地方人民政府
C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
37.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行 B.國(guó)務(wù)院
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.省級(jí)地方人民政府
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》、《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
38.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。
A.25% B.30% C.35% D.40%
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
39.設(shè)立證券公司的，其高級(jí)管理人員不得少于( )名。
A.2 B.3 C.5 D.10
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
40.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.1 B.2 C.6 D.12
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十六條第一款規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
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