21.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由董事長擔(dān)任。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條第二款規(guī)定，證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?BR>　　22.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條第二款規(guī)定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。
　　23.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。( )
　　【答案】A
　　24.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。
　　25.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所批準(zhǔn)。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
　　26.證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶不得用證券充抵保證金。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。
　　27.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以直接對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。( )
　　【答案】B
　　【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組無權(quán)直接宣告對(duì)證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算，只能申請(qǐng)人民法院對(duì)其進(jìn)行破產(chǎn)清算。
　　28.對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。( )
　　【答案】A
　　29.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，公安部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第四條規(guī)定，處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
　　30.托管期滿后需繼續(xù)托管的，延長托管期限最長不得超過6個(gè)月。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條第三款規(guī)定，托管滿12個(gè)月，確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個(gè)月。
　　31.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政重組申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。( )
　　【答案】A
　　32.證券公司被責(zé)令行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之中止。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十五條規(guī)定，證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。
　　33.證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系因其證券公司被撤銷而消滅。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第二十六條規(guī)定。證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息。
　　34.主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例可以不一致。( )
　　【答案】B
　　【解析】按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十五條第二款的規(guī)定，主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。
　　35.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計(jì)入其自有股票，但該賬戶內(nèi)股票數(shù)量變動(dòng)，證券公司需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第三十五條的規(guī)定，證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。
　　36.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
　　【答案】A
　　37.股票發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象是指符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。( )
　　【答案】A
　　38.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票。公開發(fā)行股票數(shù)量少于10億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的50%;公開發(fā)行股票數(shù)量在10億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的80%。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。
　　39.招股說明書的有效期為六個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。( )
　　【答案】A
　　40.預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)必須含有股票發(fā)行價(jià)格信息，否則無效。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第四十五條第一款規(guī)定，預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。
　　41.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定，嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
　　42.對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌犯罪的人員，如果依法移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的，不得采取市場(chǎng)禁入措施。( )
　　【答案】B
　　【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第六條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以單獨(dú)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施。

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