A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定 B.證券公司所在地
C.省級以上 D.證券交易所指定
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
42.長風(fēng)證券公司欲解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，根據(jù)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)將向相關(guān)部門報(bào)告。
A.1 B.3 C.5 D.7
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條第三款的規(guī)定，證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
43.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人 B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人 D.監(jiān)事會
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
44.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.2 B.3 C.5 D.7
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)。前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。
45.下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金
C.證券公司借用客戶資金
D.客戶提款
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
46.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個(gè)月 B.3個(gè)月 C.1年 D.2年
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。
47.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個(gè)月。
A.3 B.6 C.12 D.24
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個(gè)月。
48.行政重組未完成需要延長的，延長期限最長不得超過( )個(gè)月。
A.3 B.6 C.12 D.24
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條第二款規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個(gè)月。
49.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的相關(guān)規(guī)定，行政清理組將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告的期限是自成立之日起( )內(nèi)。
A.3日 B.5日 C.10日 D.15日
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第二十八條第一款規(guī)定，行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。
50.在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A.2 B.3 C.4 D.5
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定，初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
51.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形不符合申請條件的是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第六條第(四)項(xiàng)規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)滿足“財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上”的條件。
52.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在( )首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。
A.境內(nèi) B.境外 C.香港 D.境內(nèi)或者境外
【答案】A
【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》總則的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。
53.中國證監(jiān)會收到創(chuàng)業(yè)板上市的申請文件后，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.3 B.5 C.7 D.9
【答案】B ’
【解析】參見《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定。
54.招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表有效期一般為( )個(gè)月。
A.3 B.6 C.9 D.10
【答案】B
【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第四十二條規(guī)定，招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個(gè)月。財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末或者季度末為截止日。
55.除因不可抗力外，如果公司利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的( )的，中國證監(jiān)會在36個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。
A.40% B.45% C.50%D.75%
【答案】C
【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第五十七條規(guī)定，發(fā)行人披露盈利預(yù)測的，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測審核報(bào)告簽名注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會及中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站、報(bào)刊上公開作出解釋并道歉;中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的50%的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在36個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。
56.下列各項(xiàng)不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁入措施 B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁入措施 D.終身的證券市場禁入措施
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：①3至5年的證券市場禁入措施;②5至10年的證券市場禁入措施;③終身的證券市場禁入措施。
57.甲、乙共同違反法律的有關(guān)規(guī)定而被采取證券市場禁入措施。其中，甲負(fù)主要責(zé)任，乙負(fù)次要責(zé)任。對于乙，可以( )。
A.比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施
B.從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施
C.減輕或者免予采取證券市場禁入措施
D.從輕或者減輕采取市場禁入措施
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第八條規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。
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