1.《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和( )等機(jī)構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。[2010年3月真題]
A.證券交易所 B.期貨交易所 C.證券公司 D.保險(xiǎn)公司
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
2.證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象包括( )。[2010年5月真題]
A.證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員
B.證券公司業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人
C.上市公司的董事會(huì)秘書
D.發(fā)行人
【答案】ABCD
【解析】證券市場(chǎng)禁入的對(duì)象包括：①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員等。
3.下列各項(xiàng)屬于國家有關(guān)證券市場(chǎng)規(guī)制的法律的有( )。
A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》
B.《證券法》
C.《證券投資基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
【答案】BC
【解析】有關(guān)證券市場(chǎng)的法律主要有《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《刑法》;行政法規(guī)主要有《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》;部門規(guī)章主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
4.下列各項(xiàng)屬于《證券法》總則內(nèi)容的有( )。
A.立法的宗旨、適用范圍
B.證券發(fā)行及交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則
C.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理
D.證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理
【答案】ABCD
【解析】《證券法》總則的主要內(nèi)容包括：立法的宗旨、適用范圍、證券發(fā)行及交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則、證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理、證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理等。
5.我國《證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括( )。
A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
【答案】ACD
【解析】我國《證券法》沒有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
6.下列各項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)法律制度的是( )。
A.證券發(fā)行制度 B.信息披露制度
C.證券交易制度 D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券市場(chǎng)的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
7.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列敘述正確的有( )。
A.公司發(fā)行新股的，其最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)無虛假記載
B.公司上市的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份不得少于公司總股份數(shù)量的30%
C.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
【答案】ACD
【解析】根據(jù)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
8.下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法，正確的有( )。
A.股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
B.公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
C.股東以認(rèn)購股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
D.公司以未分配利潤對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
【答案】BC
【解析】根據(jù)《公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
9.下列各項(xiàng)屬于股東會(huì)職權(quán)的有( )。
A.修改公司章程 B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《公司法》第三十八條規(guī)定，股東會(huì)的職權(quán)包括以下幾個(gè)方面：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;⑪公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
10.我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)
B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)
C.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)
D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《公司法》第一百零一條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。
11.下列各項(xiàng)關(guān)于《公司法》對(duì)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的規(guī)定不正確的有( )。
A.有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議
B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)至少每年度召開1次
C.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議6個(gè)月至少召開1次
D.出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字
【答案】BCD
【解析】根據(jù)《公司法》第五十六條與第一百二十條的規(guī)定，有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)至少每年度召開1次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每6個(gè)月至少召開1次;出席會(huì)議的監(jiān)事必須在會(huì)議記錄上簽字。
12.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，公司在( )時(shí)可以收購本公司的股份。
A.反收購 B.維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)
C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工 D.與持有本公司股票的其他公司合并
【答案】CD
【解析】根據(jù)《公司法》第一百四十三條規(guī)定，可以收購本公司的股份情形包括：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
13.下列各項(xiàng)屬于《證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有( )。
A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰
B.運(yùn)用募集資金投資虧損的處罰
C.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰
D.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
【答案】ACD
【解析】除ACD三項(xiàng)外，《證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：①基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;②違法動(dòng)用募集資金的處罰;③擅自募集基金的處罰;④擅自設(shè)立基金管理公司的處罰;⑤基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰;⑥基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。
14.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。
A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
C.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備
【答案】ABC
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定主要有：①明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;②明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;③對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。D項(xiàng)屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。
15.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)考慮( )的需要。
A.證券市場(chǎng)發(fā)展 B.社會(huì)公共利益 C.社會(huì)發(fā)展 D.公平競(jìng)爭(zhēng)
【答案】AD
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十六條第三款規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)考慮證券市場(chǎng)發(fā)展和公平競(jìng)爭(zhēng)的需要。
16.長風(fēng)證券公司是一家經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，根據(jù)規(guī)定，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)( )來行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A.薪酬與提名委員會(huì) B.審計(jì)委員會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
17.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
A.指定商業(yè)銀行 B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D.證券交易所
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
18.證券公司有下列( )情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。
A.治理混亂，管理失控
B.挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)
C.在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大
D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第八條規(guī)定，證券公司有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管;情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管：①治理混亂，管理失控;②挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ);③在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大;④風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī);⑤其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
19.證券公司申請(qǐng)行政重組的，應(yīng)當(dāng)滿足以下( )條件。
A.財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整 B.省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持
C.整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃 D.無法償還到期債務(wù)
【答案】ABC
【解析】行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。在停業(yè)整頓、托管、接管過程中，符合條件的，證券公司也可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政重組。行政重組申請(qǐng)須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
20.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。
A.停業(yè)整頓 B.托管 C.接管 D.行政重組
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第二章的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括以下五種：①停業(yè)整頓;②托管;③接管;④行政重組;⑤撤銷。
21.證券公司同時(shí)有( )情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。
A.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力
C.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金
D.證券公司出現(xiàn)虧損
【答案】ABC
【解析】撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場(chǎng)退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司。
22.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。
A.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
B.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金
C.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定還包括：①除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn);②除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益而支付的勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)等正常支出外，行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。
23.下列各項(xiàng)屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)職權(quán)的是( )。
A.收購債權(quán)
B.彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金
C.可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查
D.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第五十三條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。D項(xiàng)屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。
24.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，( )。
A.暫停其任職資格1至3年
B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格
C.可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施
D.給予警告處分
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第五十九條規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
25.證券公司的重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.變更業(yè)務(wù)范圍 B.變更主要股東
C.變更公司形式 D.公司合并、分立
【答案】ABCD
【解析】證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
26.關(guān)于詢價(jià)制度，下列敘述正確的有( )。
A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
【答案】CD
【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。
27.國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展( )活動(dòng)。
A.經(jīng)營方式創(chuàng)新 B.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新
C.組織創(chuàng)新 D.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。
28.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長性進(jìn)行( )并出具專項(xiàng)意見。
A.監(jiān)督 B.盡職調(diào)查 C.審慎判斷 D.協(xié)助
【答案】BC
【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第三十二條規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。
29.A系某證券公司董事，因?qū)嵤┻`法行為被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，在禁入期間內(nèi)，其( )。
A.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事職務(wù)
B.不得擔(dān)任其他上市公司董事職務(wù)
C.應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)做出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事職務(wù)
D.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。
資料下載：證券從業(yè)資格考試三色筆記下載【2012年版】｜在線做題
查找微信號(hào):pumpkin233233或者掃描下面二維碼，加入證券從業(yè)個(gè)人微信號(hào)，一對(duì)一在線答疑!
考試交流區(qū)：233網(wǎng)校-證券從業(yè)考試4群：196026188 
233網(wǎng)校開設(shè)證券從業(yè)考試VIP班、精講班、沖刺班、習(xí)題班，講師解密80%核心考點(diǎn)。點(diǎn)擊試聽>>
