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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有()。
A. 堅持嚴控風(fēng)險的底線思維
B. 堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標
C. 堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念
D. 堅持以市場為導(dǎo)向
規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則：
(1)堅持嚴控風(fēng)險的底線思維。
(2)堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標。
(3)堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。
(4)堅持有的放矢的問題導(dǎo)向。
(5)堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。
根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有的行為是()。
A. 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移
B. 與客戶約定分享投資收益
C. 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
D. 為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?/p>
C項屬于證券經(jīng)紀人可以從事的活動。
根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：
(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶;
(5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;
(6)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?
(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;
(8)委托他人代其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;
(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是()。
A. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化
B. 公司債券信用評級發(fā)生變化
C. 公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢
D. 公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況
《證券法》第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。
《證券法》第八十一條第二款所稱重大事件包括：
(1)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化;
(2)公司債券信用評級發(fā)生變化;
(3)公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢;
(4)公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況;
(5)公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%;
(6)公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%;
(7)公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失;
(8)公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(9)涉及公司的重大訴訟、仲裁;
(10)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施;
(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
