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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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唐某為甲證券公司甲市營業(yè)部總經(jīng)理，負(fù)責(zé)營業(yè)部全面工作。孫某為甲證券公司甲市營業(yè)部客戶經(jīng)理，負(fù)責(zé)開發(fā)及維護(hù)客戶。2022年6月，孫某向客戶沙某介紹甲市營業(yè)部有保本理財(cái)產(chǎn)品，并承諾保本保收益，沙某在甲市營業(yè)部開具證券賬戶，并向賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)款人民幣1568余萬元。唐某、孫某向沙某索要了賬戶交易密碼。隨后，在未通知沙某也未取得其同意的情況下，唐某、孫某自行使用沙某賬戶交易密碼進(jìn)行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孫某擅自運(yùn)用沙某證券賬戶進(jìn)行交易，造成沙某證券賬戶虧損人民幣1080萬元，為甲證券公司賺取交易手續(xù)費(fèi)121萬元。案發(fā)后，唐某、孫某返還沙某220萬元。
根據(jù)上述情境可知，甲證券公司構(gòu)成()。
A. 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
B. 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
C. 泄露內(nèi)幕信息罪
D. 非法吸收公眾存款罪
唐某、孫某為甲證券公司員工，其違法行為收取的手續(xù)費(fèi)亦歸甲證券公司所有，甲證券公司構(gòu)成單位犯罪。甲證券公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為侵犯了國家的金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪。
經(jīng)法院審理，認(rèn)為唐某、孫某和甲證券公司均應(yīng)予懲處，下列關(guān)于法院的處罰措施，說法正確的是()。
A. 對(duì)甲證券公司判處罰金
B. 對(duì)唐某處以有期徒刑和罰金
C. 對(duì)孫某處以有期徒刑和罰金
D. 撤銷甲證券公司的相關(guān)業(yè)務(wù)許可
根據(jù)《刑法》第一百八十五條之一的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
某證券公司作為保薦機(jī)構(gòu)指派員工李某、王某擔(dān)任一家股份公司首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目的保薦代表人。
下列哪些是證券公司作為保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)?()
A. 部門設(shè)置職責(zé)
B. 盡職推薦職責(zé)
C. 持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)
D. 程序優(yōu)化職責(zé)
證券公司(保薦機(jī)構(gòu))應(yīng)履行保薦職責(zé)有盡職推薦職責(zé)和持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
中國證監(jiān)會(huì)在審核過程中發(fā)現(xiàn)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在保薦過程中未勤勉盡責(zé)，可采取的監(jiān)管措施有()。
A. 重點(diǎn)關(guān)注
B. 出具警示函
C. 責(zé)令公開說明
D. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選
保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反《辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下選項(xiàng)中，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的保薦工作沒有做到勤勉盡責(zé)的有()。
A. 未對(duì)股份公司兩名主要客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系履行充分的核查程序并合并披露相關(guān)信息
B. 股份公司涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異很大
C. 對(duì)股份公司相關(guān)流水的核查存在依賴發(fā)行人提供資料
D. 未對(duì)股份公司進(jìn)行首發(fā)輔導(dǎo)
保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條的規(guī)定，均未做到勤勉盡責(zé)。
