基金宣傳推介材料不得存在以下情形：在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述;違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述;使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述;詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金;夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過(guò)往業(yè)績(jī);使用或者登載單位、個(gè)人的推薦性文字;使用廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法禁止的內(nèi)容;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過(guò)程中不得有下列行為：

(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品;

(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品;

(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失;

(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金;

(5)證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益;

(6)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

證券公司銷售基金應(yīng)遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性，不得誤導(dǎo)投資人購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品。

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。如存在適當(dāng)性不匹配的情況，非風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，證券公司對(duì)其以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示后，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。