233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考!備考證券考試從現(xiàn)在開始!每天堅持練習(xí),把基礎(chǔ)鞏固好,核心知識都能掌握,那么通過就是一件很簡單的事情!【在線章節(jié)測試】
2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
【超全學(xué)習(xí)資料包下載】【題庫會員免費領(lǐng)】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
向特定對象發(fā)行證券累計超過200人(不包括依法實施員工持股計劃的員工人數(shù))的,屬于非公開發(fā)行。()
A. 錯
B. 對
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有下列情形之一的,為公開發(fā)行: (1)向不特定對象發(fā)行證券的; (2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的,但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi); (3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動、維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律,在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位,相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。()
A. 錯
B. 對
《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動、維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律,在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位,相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。
被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員,執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會或者相關(guān)派出機構(gòu)網(wǎng)站,或者指定媒體向社會公布,并記入證券市場誠信檔案。()
A. 錯
B. 對
被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員,執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會或者相關(guān)派出機構(gòu)網(wǎng)站,或者指定媒體向社會公布,并記入證券市場誠信檔案。
期貨交易是以互換合約、遠期合約和非標準化期權(quán)合約及其組合為交易標的的交易活動。()
A. 錯
B. 對
期貨交易,是指以期貨合約或者標準化期權(quán)合約為交易標的的交易活動。 衍生品交易,是指期貨交易以外的,以互換合約、遠期合約和非標準化期權(quán)合約及其組合為交易標的的交易活動。