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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。
A. 非金融企業(yè)債務(wù)融資工具
B. 信貸資產(chǎn)支持證券
C. 中央銀行票據(jù)
D. 公司債券
根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券,主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機(jī)構(gòu)債券、同業(yè)存單、信貸資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)、證券交易所掛牌交易的資產(chǎn)支持證券,以及固定收益類公開募集證券投資基金等。
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料有()。
A. 融資融券業(yè)務(wù)方案
B. 股東(大)會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
C. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件
D. 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料,同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu):
(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;
(2)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議;
(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn);
(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件;
(5)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件;
(6)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)均適用我國的《公司法》。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
我國《公司法》適用的公司有兩種:一是有限責(zé)任公司;二是股份有限公司。(合伙企業(yè)適用《合伙企業(yè)法》而不是《公司法》)
公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體可以成為普通合伙人。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人,因?yàn)槠湄?cái)產(chǎn)不宜對(duì)外承擔(dān)無限連帶責(zé)任。