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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式，股票應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。
A. 公司名稱
B. 股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)
C. 股票的編號
D. 公司成立日期
股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項：
(1)公司名稱;
(2)公司成立日期;
(3)股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);
(4)股票的編號。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。下列屬于該協(xié)議內(nèi)容的有()。
A. 當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
B. 證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
C. 爭議或者糾紛解決方式
D. 終止或者解除協(xié)議的條件和方式
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(1)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);
(2)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;
(3)證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;
(4)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;
(5)爭議或者糾紛解決方式;
(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，說法正確的有()。
A. 投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險揭示書
B. 不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易
C. 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度
D. 保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納
B項說法錯誤，不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與股票期權(quán)交易。
