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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位,可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑,其刑期可以是()年。
A. 3
B. 6
C. 10
D. 20
根據(jù)《刑法》,在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。
下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是()。
A. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B. 與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格
C. 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
D. 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng),影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量:
(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài);
(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;
(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易;
(4)不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào);
(5)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;
(6)對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,并進(jìn)行反向證券交易;
(7)利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);
(8)操縱證券市場(chǎng)的其他手段。
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向()申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 財(cái)政部
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 國(guó)務(wù)院
證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格。