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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。()
A. 錯
B. 對
財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。
證券公司應于每月結束后10個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表;每年結束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務年度報告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。()
A. 錯
B. 對
證券公司應于每月結束后5個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表;每年結束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務年度報告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。
我國《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。()
A. 錯
B. 對
根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
整體來看，證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”的發(fā)展快于證券行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的發(fā)展。()
A. 錯
B. 對
整體來看，與證券行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的快速擴張相比，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”發(fā)展相對滯后，與業(yè)務經(jīng)營發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問題比較突出，健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失，制約著行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的全面提升。
