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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以將證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管，但托管期限一般不超過(guò)6個(gè)月。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以將證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管，但托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。
董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東(大)會(huì)年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露董事的履職情況，包括報(bào)告期內(nèi)董事參加董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決等情況。()
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B. 對(duì)
董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東(大)會(huì)年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露董事的履職情況，包括報(bào)告期內(nèi)董事參加董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決等情況。
按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門，不包括分支機(jī)構(gòu)和子公司。()
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B. 對(duì)
按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一名員工。
