證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)。已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施。

約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受：②健全業(yè)務(wù)隔離制度;③實(shí)行集中統(tǒng)一管理;④確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控;⑤建立以凈資本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制;⑥對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理。

質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受;②建立運(yùn)行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度;③對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理;④對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行盯市管理。

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為：

(1)禁止內(nèi)幕交易;

(2)禁止操縱市場(chǎng);

(3)其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。