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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的要求，下列說法正確的有()。
A. 勤勉盡責
B. 客戶利益至上
C. 審慎經(jīng)營
D. 業(yè)務融合
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守以下要求：
(1)業(yè)務資質(zhì)。
(2)審慎經(jīng)營。
(3)客戶利益至上、勤勉盡責。
(4)業(yè)務隔離。
證券公司應當制訂并持續(xù)完善應急預案，該應急預案的內(nèi)容包括()。
A. 業(yè)務恢復或替代措施
B. 應急管理建設(shè)目標
C. 備份數(shù)據(jù)恢復機制
D. 應急聯(lián)系方式
證券公司應當制訂并持續(xù)完善應急預案，包括應急管理建設(shè)目標、備份信息系統(tǒng)建設(shè)和恢復機制、備份數(shù)據(jù)恢復機制、業(yè)務恢復或替代措施、應急聯(lián)系方式、與客戶溝通方式、向監(jiān)管部門及有關(guān)單位的報告路徑、應急預案披露與更新機制等內(nèi)容。
下列屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》立法宗旨的有()。
A. 加強對證券公司的監(jiān)督管理
B. 規(guī)范證券公司的行為
C. 防范證券公司的風險
D. 履行誠信義務
《證券公司監(jiān)督管理條例》立法宗旨：
(1)加強對證券公司的監(jiān)督管理;
(2)規(guī)范證券公司的行為;
(3)防范證券公司的風險;
(4)保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益;
(5)促進證券業(yè)健康發(fā)展。
依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務是屬于證券公司的一般性規(guī)定。
