根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;

(2)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);

(3)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;

(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

(5)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;

(6)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》 第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(1)非法募集資金金額在1000萬元以上的;

(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的;

(3)虛增或者虛減營業(yè)收入達到當(dāng)期營業(yè)收入總額30%以上的;

(4)虛增或者虛減利潤達到當(dāng)期利潤總額30%以上的;

(5)隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額達到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的;

(6)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的;

(7)為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

(8)為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的;

(9)募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的;

(10)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作。