基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(5.12)
1．( )是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
參考解析：反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章．違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。
2．召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
A． 10
B． 15
C．20
D．30
參考答案：D
參考解析：召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
3．( )是指在目標(biāo)客戶中尋找有需求、有購(gòu)買能力、未來(lái)有望成為現(xiàn)實(shí)客戶的將來(lái)購(gòu)買者。
A．客戶定位
B．客戶尋找
C．市場(chǎng)劃分
D．市場(chǎng)定位
參考答案：B
參考解析：客戶尋找是指在目標(biāo)客戶中尋找有需求、有購(gòu)買能力、未來(lái)有望成為現(xiàn)實(shí)客戶的將來(lái)購(gòu)買者。
4．監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由( )監(jiān)事出席時(shí)方可舉行。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．全體
參考答案：D
參考解析：監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行。
5．下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是( )。
A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B．一般有一個(gè)固定的存續(xù)期
C．基金份額不固定
D．是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓
參考答案：C
參考解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期。封閉式基金份額在證券交易所上市交易。
