基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(5.11)
1．下列關(guān)于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是( )。
A．股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則
B．股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則
C．貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則
D．貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則
參考答案：B
參考解析：開放式基金的申購和贖回原則有：股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則；貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則和金額申購、份額贖回原則。
2．下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是( )。
A．禁止進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測
C．禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D．可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；違規(guī)承諾收益或者承擔損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
3．基金募集失敗，基金管理人承擔的責任不包括( )。
A．以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用
B．返還投資人已繳納的款項
C．加計銀行同期存款利息
D．銷毀基金注冊信息和資料
參考答案：D
參考解析：基金募集失敗，基金管理人承擔的責任包括：(1)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；(2)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
4．基金經(jīng)理人在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當自發(fā)生變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析：基金經(jīng)理人在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當自發(fā)生變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
5．保本比例是影響基金投資風險性資產(chǎn)比例的重要因素之一，其他條件相同時，保本比例較低的基金投資于風險性資產(chǎn)的比例( )。
A．較高
B．最高
C．較低
D．最低
參考答案：A
參考解析：保本比例是影響基金投資風險性資產(chǎn)比例的重要因素之一．其他條件相同時，保本比例較低的基金投資于風險性資產(chǎn)的比例較高。
